2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、某期貨公司因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）?！究陀^案例題】

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。選項(xiàng)ABCD正確。

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書(shū)面警示、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！?duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

3、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不得將借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息

B.組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢(xún)和共享

C.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

D.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)： (一)界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息； (二)建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入； (三)組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢(xún)和共享； (四)建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制； (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠(chéng)信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。選項(xiàng)ABCD正確。

5、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的是( )。【多選題】

A.以自己為對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)

B.以自己為對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約

C.自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券、期貨交易量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券、期貨市場(chǎng)罪：以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量。