2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金?！径噙x題】

A.客戶

B.特別結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.非結(jié)算會員

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。 選項AD正確?！?/p>

2、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第四條 第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

3、中國證監(jiān)會設(shè)立評審委員會負責(zé)期貨公司評審等事宜， 評審委員會由（）相關(guān)人員組成。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A、B、D

答案解析:中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（簡稱評審委員會），負責(zé)評審等事宜。 評審委員會由中國證監(jiān)會、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)人員組成。（選項ABD正確）

4、下列關(guān)于調(diào)解的說法，正確的是（）。【單選題】

A.法院調(diào)解屬于獨立性調(diào)解

B.調(diào)解是一種相對經(jīng)濟高效的糾紛解決方式

C.調(diào)解是在當(dāng)事人自愿、平等基礎(chǔ)上雙方自行協(xié)商解決糾紛

D.人民調(diào)解在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢

正確答案:B

答案解析:調(diào)解是在和解之外，又一種相對經(jīng)濟高效的糾紛解決方式。調(diào)解是在第三方調(diào)解人員的主持下，通過深入細致的工作，促使雙方當(dāng)事人達成調(diào)解協(xié)議。選項B正確。法院調(diào)解、仲裁調(diào)解與訴訟、仲裁密切相關(guān)，在法律程序中引入調(diào)解機制，屬于非獨立性調(diào)解；行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解屬于獨立性調(diào)解，并在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢。

5、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，并為客戶保密，依法接受調(diào)查和檢查除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十三條。 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.立即

C.3個工作日內(nèi)

D.5個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 選項B正確。

8、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則?！径噙x題】

A.自愿

B.誠實信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。選項ABCD正確。

9、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為（）?！締芜x題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條    期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

10、下期貨從業(yè)的下列做法，未違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）?！締芜x題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機構(gòu)提供期貨投資服務(wù)

B.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。選項BCD均違反規(guī)定。