2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于40%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！径噙x題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（一）注冊(cè)登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（二）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（三）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會(huì)等會(huì)員資格；（四）變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人；（五）機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（六）預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（七）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（八）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

3、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在公司任職的，無(wú)論之后出示任何理由或證明，其任職資格都將自動(dòng)失效。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

4、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系?！締芜x題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條 客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

6、賈某曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人5年以上，則賈某申請(qǐng)期貨公司監(jiān)事會(huì)主席任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

7、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（ ）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.學(xué)歷證書

C.會(huì)計(jì)師以上職稱證明

D.必須是注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 　　申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有以下（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得?！径噙x題】

A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.限制會(huì)員實(shí)物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得： 　?。ㄒ唬┻`反規(guī)定接納會(huì)員的； 　　（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； 　　（三）違反規(guī)定使用、分配收益的； 　?。ㄋ模┎话凑找?guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的； 　　（五）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的； 　　（六）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的； 　?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； 　?。ò耍┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； 　?。ㄊ┫拗茣?huì)員實(shí)物交割總量的； 　?。ㄊ唬┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的； 　?。ㄊ┻`反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

9、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。【單選題】

A.境內(nèi)企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.境外企業(yè)法人

D.自然人

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備條件包括（）。【多選題】

A.不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；（五）高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò) 50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。