2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。此案中（）應(yīng)承擔該損失?！究陀^案例題】

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。在本題中，甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后，應(yīng)當及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準?！締芜x題】

A.1個月

B.12個月

C.6個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

3、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

4、期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管，表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金的資金可以用于國債投資

D.期貨公司應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十六條 保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。選項D不正確。

5、期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正風險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當（）?！締芜x題】

A.對公司進行現(xiàn)場檢查

B.上報中國證監(jiān)會

C.出具關(guān)注函

D.給予警告或罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。選項A正確。

6、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具備大專及以上學(xué)歷

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司分支機構(gòu)負責人，應(yīng)當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（選項D正確）（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。（選項B正確）

7、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經(jīng)營中（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責

B.審慎履職

C.向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品

D.向投資者提供適當?shù)姆?wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第三條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經(jīng)營中勤勉盡責，審慎履職，向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆?wù)。

8、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替客戶平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由（）承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易。

9、《期貨交易所管理辦法》施行的日期為（）?！締芜x題】

A.2007年4月15日

B.2008年4月18日

C.2008年4月15日

D.2007年4月18日

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。

10、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）?！径噙x題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。