2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容?！締芜x題】

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調查

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，屬于內幕交易行為。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

3、期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的（）相關事項?！径噙x題】

A.具體事由

B.后續(xù)事宜處理

C.責任承擔

D.風險處理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第二十三條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關事項。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司開展某項業(yè)務存在未預期風險特征的，可以根據潛在風險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提（）?！締芜x題】

A.最低限額的結算準備金

B.資產減值損失

C.風險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司開展某項業(yè)務存在未預期風險特征的，可以根據潛在風險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提風險資本準備。選項C正確。

5、期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條 期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

6、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合中國證監(jiān)會調查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬元以上10萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務許可

C.予以取締

D.責令改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十五條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合中國證監(jiān)會調查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

7、中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，下列不屬于其職責的是（）。【單選題】

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對期貨市場違法行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的的國際交流合作；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

8、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構責令其限期整改的，整改期限為30個工作日。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

9、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

10、（）應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。選項A正確。