2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求?！締芜x題】

A.審慎管理

B.權(quán)責(zé)發(fā)生制

C.持續(xù)性經(jīng)營

D.利潤分配

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

2、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報(bào)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條 從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。

3、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。【多選題】

A.手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

B.過錯(cuò)的性質(zhì)、大小

C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

4、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的是（）。【單選題】

A.將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

D.報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B不屬于

5、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

B.具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施

C.具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

D.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條。 (一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

6、我國期貨市場的建設(shè)和發(fā)展歷程，經(jīng)歷了（）等階段。【多選題】

A.清理整頓階段

B.試點(diǎn)探索階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.規(guī)范發(fā)展階段

正確答案:A、B、C、D

答案解析:我國期貨市場的發(fā)展歷程：試點(diǎn)探索、清理整頓、規(guī)范發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展階段。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，對期貨市場實(shí)行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)自律管理組織，依法制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》等自律管理規(guī)定。

8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本。題目說法錯(cuò)誤。以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額，指的是最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金。

9、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（）?！径噙x題】

A.可依法停止該會員交易席位的使用

B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

C.不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條 人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

10、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（ ）?！締芜x題】

A.給予訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請