2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、發(fā)生以下（）情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

C.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

D.當(dāng)天資管賬戶出現(xiàn)有大量虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十二條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：（一） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；（二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；（三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

2、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。【單選題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，可以采用下列（）方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第五條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識(shí)測(cè)試；（四）其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.明確廉潔從業(yè)要求

B.加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育

C.培育廉潔從業(yè)文化

D.將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。 

5、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不得將借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。 

6、操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（二）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）備案?！締芜x題】

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度?！径噙x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.交易所

D.監(jiān)控中心

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二條    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

10、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司（），按照規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別?！径噙x題】

A.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

B.經(jīng)營(yíng)管理能力

C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.持續(xù)合規(guī)狀況

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。