2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予（）處罰?！締芜x題】

A.刑事

B.行政

C.民事

D.人事

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。

2、期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令整改、談話提醒

B.書面警示、通報(bào)批評(píng)

C.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

3、期貨公司可以與客戶簽訂書面或電子版的資產(chǎn)管理合同，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。

4、下列關(guān)于期貨糾紛案件管轄的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄

B.當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，優(yōu)先以違約確定管轄

C.因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄

D.因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《民事訴訟法》，人民法院一般根據(jù)以下規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄：（1）因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。 （2）因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。（3）合同或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住宿地、標(biāo)的物所在地等與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄。 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。B不正確。

5、國有控股企業(yè)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。國有控股企業(yè)不屬于第一項(xiàng)。

6、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會(huì)員和客戶可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十九條 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

7、上海期貨交易所的會(huì)員的投機(jī)持倉達(dá)到規(guī)定投機(jī)持倉的持倉限額的（）以上時(shí)，啟動(dòng)大戶報(bào)告制度?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所均規(guī)定，當(dāng)會(huì)員和客戶某品種合約上持有的投機(jī)持倉達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)持倉的持倉限額的80%以上，啟動(dòng)大戶報(bào)告制度。

8、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。【單選題】

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

9、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

10、下列關(guān)于中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的設(shè)立及職能，說法正確的是（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度

C.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。第五十三條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。選項(xiàng)AB正確。