2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是（）?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

B.期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 所謂內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在（）基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排?！締芜x題】

A.征求行業(yè)意見(jiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法

C.期貨交易規(guī)則

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。選項(xiàng)A正確。

3、期貨公司發(fā)生（），期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權(quán)被凍結(jié)

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

4、下列屬于專業(yè)投資者的是（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬(wàn)元；2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不符合條件）

5、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！締芜x題】

A.C1 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2 、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、 R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十四條 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一)C1 類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（二)C2 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（三)C3 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（四)C4 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（五)C5 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4、R5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 專業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。