2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、買進(jìn)看漲期權(quán)的運(yùn)用場(chǎng)合不包括（）?！締芜x題】

A.標(biāo)的物市場(chǎng)處于熊市

B.預(yù)期后市上漲

C.隱含價(jià)格波動(dòng)率低

D.市場(chǎng)波動(dòng)率正在擴(kuò)大

正確答案:A

答案解析:買進(jìn)看漲期權(quán)，標(biāo)的物市場(chǎng)狀態(tài)（1）牛市；（2）預(yù)期后市上漲；（3）價(jià)格見底，市場(chǎng)波動(dòng)率正在擴(kuò)大，或隱含價(jià)格波動(dòng)率低。選項(xiàng)A不屬于此范圍。

2、同一客戶在不同會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約單邊持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:同一客戶在不同會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約單邊持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。

3、反向市場(chǎng)的價(jià)格關(guān)系意味著持有現(xiàn)貨沒有持倉(cāng)費(fèi)的支出。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:反向市場(chǎng)的價(jià)格關(guān)系并非意味著持有現(xiàn)貨沒有持倉(cāng)費(fèi)的支出，只要持有現(xiàn)貨并儲(chǔ)存到未來某一時(shí)期，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、利息成本的支出是必不可少的。

4、結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額指的是（）。【單選題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算擔(dān)保金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A

答案解析:結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額；變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金中超出基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分，隨結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整。選項(xiàng)A正確。

5、歐式期權(quán)是在歐洲普遍采用的一種期權(quán)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:歐式期權(quán)，是指期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)。與地域因素?zé)o關(guān)。

6、期貨交易的功能包括（）?！径噙x題】

A.獲得實(shí)物

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.讓渡商品的所有權(quán)

正確答案:B、C

答案解析:期貨交易的功能包括：價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)配置。選項(xiàng)BC正確。

7、下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）?！径噙x題】

A.雙重底

B.三角形

C.頭肩頂

D.圓弧頂

正確答案:A、C、D

答案解析:比較典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)有頭肩形、雙重頂（M頭）、雙重底（W底）、三重頂、三重底、圓弧頂、圓弧底、V形形態(tài)等。選項(xiàng)ACD正確。

8、股指期貨不能對(duì)單只股票進(jìn)行套期保值。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:股指期貨可用于套期保值，以降低投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。它不僅可以對(duì)現(xiàn)貨指數(shù)進(jìn)行套期保值，而且可以對(duì)單只股票或特定的股票組合進(jìn)行套期保值。

9、期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員、一般客戶適用相同的持倉(cāng)限額以及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員、一般客戶分別適用不同的持倉(cāng)限額以及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

10、當(dāng)基差走弱時(shí)，下列說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.可能處于正向市場(chǎng)，也可能處于反向市場(chǎng)

B.基差的絕對(duì)數(shù)值減小

C.賣出套期保值交易存在凈虧損

D.買入套期保值交易存在凈盈利

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B不正確，如基差由-5變?yōu)?2，表示基差走強(qiáng)。基差走弱，是指基差的數(shù)值變小。正向市場(chǎng)，基差為負(fù)；反向市場(chǎng)，基差為正。對(duì)于賣出套期保值，基差走弱虧損；對(duì)于買入套期保值，基差走弱盈利。選項(xiàng)ACD正確。