2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、外匯期貨交易不僅為避險(xiǎn)者提供了有效的套期保值方式，也為套利者額投機(jī)者提供了獲利機(jī)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:外匯期貨，是交易雙方以約定的幣種、金額及匯率，在未來(lái)某一約定時(shí)間交割的標(biāo)準(zhǔn)化合約。外匯期貨交易不僅為避險(xiǎn)者提供了有效的套期保值方式，也為套利者額投機(jī)者提供了獲利機(jī)會(huì)。

2、關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，下列說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.無(wú)套利區(qū)間是考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格進(jìn)行上下移動(dòng)而形成的區(qū)間

B.在無(wú)套利區(qū)間中進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還可能會(huì)導(dǎo)致虧損

C.當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可獲利

D.當(dāng)期指低于區(qū)間的下界時(shí)，正向套利可獲利

正確答案:A、B、C

答案解析:無(wú)套利區(qū)間是指考慮交易成本后，將期指理論價(jià)格分別向上移和向下移所形成的一個(gè)區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間中，套利交易不但得不到利潤(rùn)，反而可能導(dǎo)致虧損。只有當(dāng)實(shí)際的期指高于上界時(shí)，正向套利才能夠獲利；反之，只有當(dāng)實(shí)際期指低于下界時(shí)，反向套利才能夠獲利。選項(xiàng)ABC正確。

3、全球外匯市場(chǎng)是一個(gè)12小時(shí)不停交易的市場(chǎng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:全球外匯市場(chǎng)是一個(gè)24小時(shí)不停交易的市場(chǎng)。

4、我國(guó)期貨交易所實(shí)行的強(qiáng)制減倉(cāng)制度，根據(jù)的是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算價(jià)

B.漲跌停板價(jià)

C.平均價(jià)

D.開(kāi)盤價(jià)

正確答案:B

答案解析:在某合約連續(xù)出現(xiàn)漲（跌）停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)時(shí)，實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng)。選項(xiàng)B正確。

5、交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有（）?！径噙x題】

A.監(jiān)控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、C

答案解析:交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有兩個(gè)方面：一是監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；二是市場(chǎng)非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AC正確。

6、期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)?！締芜x題】

A.套期保值交易方式

B.套利交易方式

C.期權(quán)交易方式

D.期現(xiàn)套利交易方式

正確答案:A

答案解析:期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是借助套期保值交易方式，通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行交易相反的操作，建立一種盈虧沖抵機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧大致相抵。

7、在期貨市場(chǎng)中，金融期貨通常采用的交割方式包括（）?！径噙x題】

A.實(shí)物交割

B.現(xiàn)金交割

C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D.現(xiàn)轉(zhuǎn)期

正確答案:A、B

答案解析:期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。商品期貨、股票期貨、外匯期貨、中長(zhǎng)期利率期貨通常采取實(shí)物交割方式，股票指數(shù)期貨和短期利率期貨通常采用現(xiàn)金交割方式。

8、非期貨公司會(huì)員可以從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

9、1975年10月，（）推出了全球第一張利率期貨合約?！締芜x題】

A.芝加哥期貨交易所(CBOT)

B.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)

C.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

D.紐約期貨交易所(NYBOT)

正確答案:A

答案解析:1975年10月，芝加哥期貨交易所(CBOT)上市的國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券（GNMA）期貨合約是世界上第一個(gè)利率期貨合約。

10、某交易時(shí)刻中證500股指期貨某合約報(bào)價(jià)為8500點(diǎn)，則1手該合約的價(jià)值為（）?！締芜x題】

A.170萬(wàn)元

B.212.5萬(wàn)元

C.255萬(wàn)元

D.425萬(wàn)元

正確答案:A

答案解析:中證500股指期貨的合約乘數(shù)是200元／點(diǎn)。1手期貨合約的價(jià)值=8500×200=170萬(wàn)元。