2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

2、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營(yíng)業(yè)，該期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.妥善處理客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

3、期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，無(wú)須通過(guò)董事會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

4、期貨交易所若發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！径噙x題】

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零三條 發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、李某是甲期貨公司客戶，根據(jù)白糖期貨近期的走勢(shì)分析，李某認(rèn)為白糖期貨有上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約80手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)不明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；

6、在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司享有的權(quán)利不包括（）?！締芜x題】

A.強(qiáng)制平倉(cāng)權(quán)

B.傭金請(qǐng)求權(quán)

C.留置權(quán)

D.費(fèi)用賠償請(qǐng)求權(quán)

正確答案:D

答案解析:在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司的權(quán)利主要有：（1）傭金請(qǐng)求權(quán)；（2）強(qiáng)制平倉(cāng)權(quán)；（3）請(qǐng)求客戶承受期貨交易結(jié)果權(quán)；（4）留置權(quán)。

7、期貨公司為單位客戶開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十條 客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

8、交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.延伸檢查

D.約見(jiàn)談話

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

9、小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金

B.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

10、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月十日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。