2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.會員結(jié)算準備金最低余額要求

C.會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；（三）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

2、資產(chǎn)管理計劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時，應當合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條 資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應當有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。

3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.股東會

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:C

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

4、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）。【多選題】

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.共同存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

5、某國有期貨公司人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》挪用公款罪，是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過3個月未還的行為。 挪用資金罪，是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。 選項B，屬于非國家工作人員利用職務上的便利挪用本公司、企業(yè)資金歸個人使用或者借貸給他人使用時構(gòu)成的罪名。而本題中王某是國有證券公司人員，屬于國家工作人員，應該構(gòu)成挪用公款罪；根據(jù)題干的敘述，很明顯本罪不符合徇私舞弊罪和為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

6、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期，在風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（選項A正確）（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（選項C正確）（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。（選項D正確）期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。（選項B正確）

7、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）?！径噙x題】

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。選項BC正確。研究人員應獨立形成研究分析意見和結(jié)論。選項A為“避免”，說法不正確。不得就市場行情做出確定性判斷。選項D不正確。

8、中國證監(jiān)會應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（）?！締芜x題】

A.期貨準備金安全使用審計機構(gòu)

B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)

C.期貨風險金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十一條 中國證監(jiān)會應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

9、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2020年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)務資格未獲通過，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％（證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；而條件中的“風險控制指標標準”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

10、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。若該期貨公司申請停業(yè)，則應當向證監(jiān)會提交以下（）材料?！究陀^案例題】

A.停業(yè)申請書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。