2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

2、吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟?！究陀^案例題】

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。第六條 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

3、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )責(zé)任?！締芜x題】

A.違約

B.賠償

C.刑事

D.民事

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條。期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以查閱期貨公司客戶和相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，( )?！締芜x題】

A.經(jīng)至少1名獨立董事同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1／2以上的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2／3以上的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。 　　

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給（）。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

7、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?！径噙x題】

A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的75％

B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價證券基準(zhǔn)結(jié)算價值的80%：（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

8、中國期貨業(yè)協(xié)會在未經(jīng)本人允許的情況下，不得公布期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條 中國證監(jiān)會及其派出結(jié)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理；中國期貨業(yè)協(xié)會及期貨交易所實行自律管理。

10、發(fā)生下列（）情況時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心?！径噙x題】

A.期貨公司會員號變更

B.會員分級結(jié)算關(guān)系變更

C.會員資格轉(zhuǎn)讓

D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。