2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。題目說法錯(cuò)誤。應(yīng)“核減凈資本”金額，而不是“增加負(fù)債”。

2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上6倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上5倍以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條 期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

3、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核包括（）。【多選題】

A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?/p>

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。選項(xiàng)ABC正確，選項(xiàng)D不屬于此范圍。

4、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和等規(guī)定，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第四條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

5、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取的組織形式有（）?！径噙x題】

A.個(gè)人獨(dú)資制

B.合伙制

C.公司制

D.會(huì)員制

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。