2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的包括(    )?！究陀^案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。趙某被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

2、期貨公司分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門負責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)； 　　（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用； 　　（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

3、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會行使下列職權(quán)：（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；選項A正確；第四十條 董事會對股東大會負責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；選項B正確；第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項C正確；第四十五條 期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項D不正確。

4、期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（）等基本情況進行公示?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格

B.從業(yè)人員

C.主要投資策略

D.投資方向及其風(fēng)險特征

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十四條  期貨公司應(yīng)當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進行公示。

5、資產(chǎn)管理計劃展期應(yīng)當符合的條件不包括（）?！締芜x題】

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿

B.資產(chǎn)管理計劃運作規(guī)范

C.資產(chǎn)管理計劃展期沒有損害投資者利益

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十四條 資產(chǎn)管理計劃展期應(yīng)當符合下列條件：（一）資產(chǎn)管理計劃運作規(guī)范，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定；（二）資產(chǎn)管理計劃展期沒有損害投資者利益的情形；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。