期貨從業(yè)資格
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2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》每日一練0111
幫考網(wǎng)校2023-01-11 16:28
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2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。


1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù),保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于二十年。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)等機構(gòu)應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計劃的會計賬冊,妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù),任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于二十年。

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當取得()資格?!締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)

B.投資咨詢

C.結(jié)算業(yè)務(wù)

D.代理交易

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格,審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。選項A正確。

3、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請民間仲裁委員會進行調(diào)解。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十五條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請協(xié)會進行調(diào)解。

4、投資者基本情況包括學(xué)歷與經(jīng)歷兩個方面。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。

5、標準倉單是交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 標準倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

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