2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證

D.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

2、除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。【多選題】

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條  除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： 　　(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理?！締芜x題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.中小客戶利益優(yōu)先

C.老客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）?！径噙x題】

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.會員基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金最低余額

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（三）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時的處置方法。

5、明示、暗示他人利用未公開信息從事相關(guān)交易活動，但行為人未實際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動的，不對其進(jìn)行罰金處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十條 行為人未實際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動的，其罰金數(shù)額按照被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動的違法所得計算。