2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、若甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

2、某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）?！究陀^案例題】

A.在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上申明作廢

B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構所在地派出機構重新申領。

3、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應當全額返還小王的投資資金

B.該期貨公司應當返還小王的保證金

C.該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D.該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。

4、近日大豆交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，吳某借機出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料大豆價格將會大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天大豆期貨價格果然暴跌，張某平倉獲利8萬元。在該案例中，吳某違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.單獨或者合謀操縱期貨交易價格

B.與他人串通進行期貨交易

C.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易

D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

5、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位各個人。期貨公司不得接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項BC正確。