2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司提供研究分析服務時應當（ ）?！径噙x題】

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

2、資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）?！径噙x題】

A.重大事項的臨時報告

B.資產(chǎn)管理計劃清算報告

C.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十八條 資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供下列信息披露文件：（一）資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書；（二）資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；（三）資產(chǎn)管理計劃定期報告，至少包括季度報告和年度報告；（四）重大事項的臨時報告；（五）資產(chǎn)管理計劃清算報告；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

3、下列關于資產(chǎn)管理計劃的表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.單一資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額

B.開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級

C.封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風險收益特征對份額進行分級

D.同級份額享有同等權益、承擔同等風險

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十二條 單一資產(chǎn)管理計劃可以不設份額，集合資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

4、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（ ）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；

5、交易所應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條。期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

6、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為2日內(nèi)有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

7、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。【多選題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權

B.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行

C.董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動

D.股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司： （一）所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權；（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

8、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（ ）的影像資料?！径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

9、下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是（ ）。【多選題】

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

B.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 本條例所指內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

10、資產(chǎn)管理計劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時，應當合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條 資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應當有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。