2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出機構要求有關機構或者個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有（）。【多選題】

A.任何遺漏

B.重大遺漏

C.誤導性陳述

D.虛假記載

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2、期貨公司董事因違法行為被解除職務的，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員： 　?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年； 　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

3、期貨交易所理事長的工作職責包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協(xié)調專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十八條 理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

4、下列關于有價證券充抵保證金的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限

B.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值

C.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債的面值為基準計算價值

D.期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券基準計算價值進行調整

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。

5、期貨交易所履行的職責包括（）?！径噙x題】

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和服務；（二）設計合約，安排合約上市； （三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割； （四）為期貨交易提供集中履約擔保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

6、除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金?！径噙x題】

A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D.收取非結算會員結算擔保金

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：（一）依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；（二）收取非結算會員應當交存的保證金；（三）收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項D，非結算會員不繳納結算擔保金，因此全面結算會員不得劃扣。

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

8、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及( )，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。【單選題】

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十九條 從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

9、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足（）的要求?！径噙x題】

A.期貨公司盈利目標

B.期貨公司審慎經營

C.期貨公司風險管理

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

10、證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有（）?！径噙x題】

A.安全保管資產管理計劃財產

B.按照資產管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產管理計劃托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第十三條 證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應當履行下列職責：（一）安全保管資產管理計劃財產；（二）按照規(guī)定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；（三）按照資產管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（四）建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；（五）監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；（六）辦理與資產管理計劃托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（七）對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；（八）保存資產管理計劃托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（九）對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。