2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

2、期貨公司的客戶經(jīng)理為穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問(wèn)?？蛻艚?jīng)理甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日，甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬(wàn)元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒(méi)有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說(shuō)法正確的是（）。【客觀案例題】

A.甲對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶乙委托下達(dá)的，因此損失由客戶自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。甲不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

3、小李通過(guò)資格考試后，取得的期貨從業(yè)資格考試合格證明是由（）頒發(fā)的。【客觀案例題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

4、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。下了說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)

C.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。

5、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 在審理過(guò)程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由（）承擔(dān)。【客觀案例題】

A.期貨公司

B.客戶甲

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。