2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下關(guān)于證券公司的說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司的注冊(cè)資本為實(shí)收資本Ⅱ.證券公司不能為股東提供擔(dān)保Ⅲ.同時(shí)經(jīng)營(yíng)承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額為1億元Ⅳ.同時(shí)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司證券公司注冊(cè)資本最低限額為1億元【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)最新《證券法》（2020年修訂）第121條： 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本（Ⅰ正確）；同時(shí)經(jīng)營(yíng)承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本至少應(yīng)為5億元（Ⅲ錯(cuò)誤）；同時(shí)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司證券公司注冊(cè)資本最低限額為1億元（Ⅳ正確、Ⅲ錯(cuò)誤）；根據(jù)最新《證券法》（2020年修訂）第123條：證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。 （Ⅱ正確）。

2、以下為證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備條件的有（）。Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《保薦辦法》（2020）第十條 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5 000萬元；（Ⅰ錯(cuò)誤）（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（Ⅱ正確）（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（Ⅲ錯(cuò)誤）（5）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；（Ⅳ正確）（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的是（）?！具x擇題】

A.上市公司收購(gòu)，從收購(gòu)?fù)瓿芍?2個(gè)月

B.重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年

D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)督導(dǎo)

E.上市公司連續(xù)三年信息披露考核結(jié)果為D 的，需要持續(xù)督導(dǎo)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，法定督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募資的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)督導(dǎo)。根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第13條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人存在下列事項(xiàng)之一的，保薦人或財(cái)務(wù)顧問應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成：（1）募集資金未全部使用完畢；（2）可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股、換股、行權(quán)尚未完成；（3）上市公司或相關(guān)當(dāng)事人承諾事項(xiàng)未完全履行；（4）其他尚未完結(jié)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：應(yīng)該是從公告權(quán)益收購(gòu)報(bào)告書之日起至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月；選項(xiàng)B錯(cuò)誤：如因借殼上市實(shí)際控制人變化，自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起，不少于3個(gè)會(huì)計(jì)年度；選項(xiàng)C錯(cuò)誤：滬深交易所都沒有持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人變化，延長(zhǎng)1年的相關(guān)規(guī)定。按《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）》（深證上[2014]387號(hào)）第11條規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間：（1）上市公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的；（2）上市公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者本所公開譴責(zé)的；（3）上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為D 的；（選項(xiàng)E錯(cuò)誤）（4）本所認(rèn)定的其他情形。持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間應(yīng)延長(zhǎng)至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除時(shí)，且不少于上述情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

4、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營(yíng)所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)核查事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立核查。保薦機(jī)構(gòu)可以采取走訪、訪談、查閱有關(guān)資料等方式進(jìn)行核查，如果獨(dú)立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機(jī)構(gòu)的配合下進(jìn)行核查，但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立出具核查意見，并將核查過程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。（選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤）

5、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.上市保薦書Ⅲ.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書Ⅳ.證券發(fā)行募集文件Ⅴ.保薦協(xié)議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第24條規(guī)定， 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書（Ⅰ正確）、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書（Ⅲ正確）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。