2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報送規(guī)定的申請文件時，如不能提供有關文件原件，可（）。【選擇題】

A.待補齊相關文件后再提交申請

B.提交相應的復印件

C.由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見

D.由公證人出具保證與原件一致的承諾文件

正確答案:C

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號一一首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件》第七條規(guī)定，發(fā)行人不能提供有關文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

2、區(qū)域性市場原則上不得跨區(qū)域設立營業(yè)性分支機構，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務的，應當經（）批準?！具x擇題】

A.區(qū)域性市場所在地省級人民政府

B.跨區(qū)域的省級人民政府

C.區(qū)域性市場所在地省級人民政府或跨區(qū)域的省級人民政府

D.區(qū)域性市場所在地省級人民政府及跨區(qū)域的省級人民政府

正確答案:D

答案解析:根據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》第二條第二項，區(qū)域性市場原則上不得跨區(qū)域設立營業(yè)性分支機構，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務的，應當按照37號文要求分別經區(qū)域性市場所在地省級人民政府及擬跨區(qū)域的省級人民政府批準，并由市場所在地省級人民政府負責監(jiān)管。

3、證券公司成為區(qū)域性市場會員的，可以提供的服務（）。Ⅰ.開展掛牌公司推薦、掛牌公司股權代理買賣服務 Ⅱ.為區(qū)域性市場掛牌公司提供股權轉讓服務 Ⅲ.為區(qū)域性市場掛牌公司提供定向股權融資服務 Ⅳ.為區(qū)域性市場掛牌公司提供投資咨詢 Ⅴ.為區(qū)域性市場掛牌公司提供債券融資【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:根據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》第三項，證券公司參與區(qū)域性市場前，應當按上述條件對區(qū)域性市場進行評估，并形成評估報告。證券公司參與區(qū)域性市場的方式，由證券公司與區(qū)域性市場協(xié)商確定。證券公司以股權方式參與區(qū)域性市場的，應當按規(guī)定扣減凈資本。證券公司成為區(qū)域性市場會員的，可以開展掛牌公司推薦、掛牌公司股權代理買賣服務，并為區(qū)域性市場掛牌公司提供股權轉讓、定向股權融資、債券融資、投資咨詢及其他有關服務。證券公司開展相關業(yè)務應建立風險隔離制度，并按規(guī)定充分計提風險資本準備。

4、發(fā)行人應披露交易金額在（）萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容?！具x擇題】

A.100

B.300

C.500

D.800

正確答案:C

答案解析:根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號一一招股說明書》(2006年修訂）第一百一十六條，發(fā)行人應披露交易金額在500萬元 以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容，主要包括：①當事人的名稱和住所，②標的，③ 數(shù)量，④質量，⑤價款或者報酬，⑥履行期限，⑦地點和方式，⑧違約責任，⑨解決爭議的方法；⑩對發(fā)行人經營有重大影響的附帶條款和限制條件?？傎Y產規(guī)模為10億元以上的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。

5、保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于（ )，以備公眾查閱I.發(fā)行人住所II.擬上市證券交易所III.保薦人住所IV.主承銷商和其他承銷機構的住所V.上市公司總部 【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正確答案:A

答案解析:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第六十二條規(guī)定，保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于發(fā)行人住所，擬上市證券交易所，保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所，以備公眾查閱。