2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、上市公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對（）作出決議。 Ⅰ.募集資金用途 Ⅱ.新股發(fā)行對象 Ⅲ.新股發(fā)行的起止日期 Ⅳ.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額 Ⅴ.新股價格區(qū)間【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:股東大會應(yīng)當就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項進行逐項表決。

2、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號一一招股說明書》（2006年修訂），招股說明書全文文本扉頁應(yīng)載有的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.發(fā)行股票的類型、發(fā)行股數(shù)、每股面值、每股發(fā)行價格和預(yù)計發(fā)行日期 Ⅱ.申請上市的證券交易所 Ⅲ.主承銷商 Ⅳ.發(fā)行人主管部門 Ⅴ.正式申報的招股說明書簽署日期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號一一招股說明書》（2006年修訂）第十七條，招股說明書全文文本扉頁應(yīng)載有的內(nèi)容有：①發(fā)行股票類型；②發(fā)行股數(shù)；③每股面值；④每股發(fā)行價格；⑤預(yù)計發(fā)行日期；⑥擬上市的證券交易所；⑦發(fā)行后總股本，發(fā)行境外上市外資股的公司還應(yīng)披露在境內(nèi)上市流通的股份數(shù)量和在境外上市流通的股份數(shù)量；⑧本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾；⑨保薦人、主承銷商；⑩招股說明書簽署日期。

3、上市公司非公開發(fā)行股票時，認購邀請書發(fā)送對象的名單由上市公司及保薦人共同確定。認購邀請書包括（）。 Ⅰ.公司前30名股東 Ⅱ.不少于20家證券投資基金管理公司 Ⅲ.不少于10家證券公司 Ⅳ.不少于5家保險機構(gòu)投資者 Ⅴ.董事會決議公告后已經(jīng)提交認購意向書的投資者，無論其數(shù)量多少【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》第二十四條規(guī)定，認購邀請書發(fā)送對象的名單由上市公司及保薦人共同確定。認購邀請書發(fā)送對象的名單除應(yīng)當包含董事會決議公告后已經(jīng)提交認購意向書的投資者、公司前20名股東外，還應(yīng)當包含符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的下列詢價對象：①不少于20家證券投資基金管理公司；②不少于10家證券公司；③不少于5家保險機構(gòu)投資者。

4、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:參見《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十三條規(guī)定。證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在2個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

5、外商投資股份有限公司應(yīng)披露持股（）（含）以上的外國股東的住所地、外國股東總部所在國家或地區(qū)對于向中國投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)等信息?！具x擇題】

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

正確答案:B

答案解析:參見《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第17號一一外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定》第四條規(guī)定。外商投資股份有限公司應(yīng)披露持股5%（含）以上的外國股東的住所地、外國股東總部所在國家或地區(qū)對于向中國投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)等信息。