2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、對于證券公司的違法違規(guī)行為，經理層人員已經按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責的，不予追究責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責的，不予追究責任。

2、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

3、中國證監(jiān)會根據（ ）的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。【單選題】

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴監(jiān)管

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會根據【審慎監(jiān)管】的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

4、關于證券公司重要信息系統(tǒng)，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.實時信息系統(tǒng)的數據備份能力應當達到第一級

B.實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第二級

C.證券公司實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第四級

D.重大災難應對能力相關技術指標應當達到災難應對能力第五級

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司重要信息系統(tǒng)應當符合下列信息系統(tǒng)備份能力等級要求：（1）實時信息系統(tǒng)、非實時信息系統(tǒng)的數據備份能力應當達到第一級；（2）非實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第二級；（3）證券公司實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第四級；（4）實時信息系統(tǒng)、非實時信息系統(tǒng)應當具備災難及重大災難應對能力，相關技術指標應當分別達到災難應對能力第五級、重大災難應對能力第六級；（5）災難應對能力可以通過重大災難能力體現，但重大災難應對能力相關技術指標應當達到災難應對能力第五級。

5、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由（ ）擔任。【單選題】

A.董事長

B.總經理

C.獨立董事

D.監(jiān)事

正確答案:C

答案解析:薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由【獨立董事】擔任。