2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、審計委員會的職責(zé)主要包括（）。Ⅰ.監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議Ⅱ.提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為Ⅲ.負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通IV.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：審計委員會的職責(zé)主要包括：（1）監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；（2）提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；（3）負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（4）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。Ⅳ項屬于薪酬與提名委員會的主要職責(zé)。

2、（）及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密?！具x擇題】

A.證券公司；商業(yè)銀行

B.中國人民銀行；證券公司

C.證券公司；中國人民銀行

D.上市公司；商業(yè)銀行

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

3、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，整改期限最長不超過（）個工作日。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。Ⅰ.普通投資者Ⅱ.專業(yè)投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.機構(gòu)投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。

5、證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。【選擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.聲譽風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。