2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）?！径噙x題】

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶 

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.資產(chǎn)配置

D.席位情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶（A包括）、席位情況（D包括），涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額（B包括）、資產(chǎn)配置（C包括）、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面?！径噙x題】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的決策程序

C.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

D.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及決策程序；（2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況；（3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況,。

3、賬戶管理主要包括（）。【多選題】

A.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

B.賬戶的開立、信息變更、注銷

C.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：賬戶管理主要包括：（1）賬戶的開立、信息變更、注銷；（B項(xiàng)正確）（2）證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦；（A項(xiàng)正確）（3）不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理；（4）賬戶信息比對(duì)與報(bào)送；（C項(xiàng)正確）（5）客戶賬戶檔案管理等。

4、發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

5、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自開戶之日起不得少于20年

B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)由同一人操作復(fù)核

C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級(jí)應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配

D.禁止證券公司以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等方式實(shí)施過度激勵(lì)

正確答案:C、D

答案解析:A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自銷戶之日起不得少于20年；【不是開戶之日起】B項(xiàng)，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕?！静僮鲝?fù)核不能是同一人】