2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理（）。【多選題】

A.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

B.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定

C.涉及金額較大或者涉及人員較多

D.產(chǎn)生惡劣社會影響

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。

2、基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；不得預測基金投資業(yè)績或宣傳預期收益率。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；不得預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率。

3、證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）?！締芜x題】

A.從事證券相關行業(yè)經(jīng)歷兩年

B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同

C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：申請注冊登記為證券分析師的條件包括：（1）在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同；（選項B包括）（2）取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；（選項C包括）（3）實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務。（選項D包括）

4、基金銷售機構包括（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機構

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行（B包括）、證券公司（C包括）、證券投資咨詢機構（C包括）、專業(yè)基金銷售機構等。A項，中國證監(jiān)會不能從事基金的銷售業(yè)務。

5、機構及其工作人員應當確保向監(jiān)管部門、協(xié)會報送的信息和資料的真實、準確、完整，不得弄虛作假、誤導欺騙。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:機構及其工作人員應當確保向監(jiān)管部門、協(xié)會報送的信息和資料的真實、準確、完整，不得弄虛作假、誤導欺騙。