2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約?！締芜x題】

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：期權(quán)合約是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件?！締芜x題】

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

3、就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司及其負(fù)有責(zé)任的人員實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司及其負(fù)有責(zé)任的人員實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律管理措施的除外；就不同事項(xiàng)實(shí)施同一行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中，（）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。【單選題】

A.個(gè)人投資者

B.委托人

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

5、公司在其公告的股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重要虛假內(nèi)容的，除依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公司在其公告的股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重要虛假內(nèi)容的，除依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。該協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）?！径噙x題】

A.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

D.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

7、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過（）人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票?！締芜x題】

A.150

B.50

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

8、信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）?！径噙x題】

A.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)

B.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維

C.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理

D.重要信息系統(tǒng)的測(cè)試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)；（2）重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

9、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%，也包括在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的情況。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。