2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、內(nèi)幕交易獲利或者避免損失數(shù)額在25萬元以上，或者證券交易成交額在100萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在50萬元以上，證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人實(shí)施或者與他人共同實(shí)施內(nèi)幕交易行為的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:內(nèi)幕交易獲利或者避免損失數(shù)額在25萬元以上，或者證券交易成交額在100萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在50萬元以上，證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人實(shí)施或者與他人共同實(shí)施內(nèi)幕交易行為的，應(yīng)予立案追訴。

2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門注冊，向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)國家有關(guān)主管部門注冊，向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實(shí)施的處罰包括（）。【多選題】

A.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金（A項(xiàng)錯誤、B項(xiàng)正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金（C項(xiàng)錯誤、D項(xiàng)正確）。

4、集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”。

5、下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。【單選題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯誤：非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；（選項(xiàng)A說法錯誤）（2）犯罪主觀方面是故意；（選項(xiàng)B說法正確）（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（選項(xiàng)C說法正確）（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。（選項(xiàng)D說法正確）