2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在（）進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓?！径噙x題】

A.證券交易所

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.證券公司柜臺系統(tǒng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券交易場所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。

2、具備證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。該證券公司可以為子公司提供融資或擔(dān)保?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:具備證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔(dān)保。

3、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運(yùn)行?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運(yùn)行。

4、下列關(guān)于另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資

B.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送

D.投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”這應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解： （1）另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資；（2）投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等；（3）以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)；（4）另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)；（B說法錯誤）（5）證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

5、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。