2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券行業(yè)文化建設的總體目標是：樹立正確導向、形成有效機制、實現(xiàn)重點突破，形成證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券行業(yè)文化建設的總體目標是：樹立正確導向、形成有效機制、實現(xiàn)重點突破，形成證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

2、基金銷售機構從業(yè)人員在進行基金銷售時，為了縮短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申請完成注冊前，先辦理基金銷售業(yè)務，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

3、保薦機構及其保薦代表人應當根據(jù)相關規(guī)定審閱發(fā)行人信息披露文件及向證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發(fā)行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。申請文件、信息披露文件和其他已提交文件如有改動，應在改動后向證監(jiān)會、證券交易所報備。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:保薦機構及其保薦代表人應當根據(jù)相關規(guī)定審閱發(fā)行人信息披露文件及向證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發(fā)行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。未經(jīng)上述單位同意，保薦機構及其保薦代表人不得擅自改動申請文件、信息披露文件和其他已提交文件。

4、存在以下哪些情形時，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施（）?！静欢棥?/p>

A.虛增業(yè)績被揭露后該上市公司股價受其他利好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權

B.及時停止、糾正違規(guī)行為，主動減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東脅迫而實施相關行為

正確答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，應當對有關責任人員從輕、減輕采取證券市場禁入措施；（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（4）在執(zhí)法單位依法作出行政處罰決定或者證券市場禁入決定前主動交代違法行為的；（5）其他依法應當從輕、減輕采取證券市場禁入措施的。

5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）?！径噙x題】

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（5）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；（9）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。