2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、信用風(fēng)險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。按照業(yè)務(wù)類型分類，有（）?！径噙x題】

A.股票質(zhì)押式回購交易

B.非標準化債權(quán)資產(chǎn)投資

C.債券投資交易

D.融資融券等融資類業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:信用風(fēng)險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；2.互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；3.債券投資交易（包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù)），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單；4.非標準化債權(quán)資產(chǎn)投資；5.其他涉及信用風(fēng)險的自有資金出資業(yè)務(wù)。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面?！径噙x題】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的決策程序

C.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

D.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及決策程序；（2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況；（3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況,。

3、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

4、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理?！締芜x題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。