2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、目前，我國證券公司的營銷渠道包括（）。【多選題】

A.證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷

B.證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動

C.獨立財務(wù)顧問

D.銀行人員直接銷售

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。除此以外，證券公司還可以選擇新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)信息平臺等第三方載體投放廣告。

2、《證券法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:《刑法》規(guī)定：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以（）形式予以記載、保存?！締芜x題】

A.書面

B.電子文件

C.書面或者電子文件

D.音像檔案

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

4、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新?！締芜x題】

A.5個工作日內(nèi)

B.10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。

5、期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）?！静欢棥?/p>

A.非公開募集原則

B.了解客戶、了解產(chǎn)品、 客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示

C.防范利益沖突

D.業(yè)務(wù)留痕原則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心是要求經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行科學(xué)分類，把"了解客戶”"了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”“風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。