2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢(qián)。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱(chēng)為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1 000萬(wàn)，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無(wú)仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2 000萬(wàn)，以后期借款歸還前期借款1 000萬(wàn)。后因虧空巨大，甲將余款500萬(wàn)元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是（）。Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2 000萬(wàn)元Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬(wàn)元不能進(jìn)行追繳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成集資詐騙罪（Ⅰ項(xiàng)正確） 。根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，集資詐騙的數(shù)額以行為人實(shí)際騙取的數(shù)額計(jì)算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應(yīng)予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的廣告費(fèi)、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、回扣，或者用于行賄、贈(zèng)與等費(fèi)用，不予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應(yīng)當(dāng)計(jì)入詐騙數(shù)額。甲開(kāi)始吸納了社會(huì)資金1 000萬(wàn)，后又吸納了社會(huì)資金2 000萬(wàn)，共吸納了社會(huì)資金3 000萬(wàn)。之后，用后吸納的2 000萬(wàn)資金中的1 000萬(wàn)歸還了之前吸納的1 000萬(wàn)資金，那么扣除已歸還的數(shù)額后，還剩2000萬(wàn)的詐騙數(shù)額未還。因此，甲的集資詐騙數(shù)額是2000萬(wàn)（Ⅱ項(xiàng)正確）。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（九）》的規(guī)定，已刪除“犯本節(jié)第192條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)”法條（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。甲的死亡會(huì)導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但其民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消滅，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

2、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括（）。 Ⅰ.特殊主體 Ⅱ.復(fù)雜主體 Ⅲ.自然人Ⅳ.單位【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：非法集資類(lèi)犯罪的主體是一般主體，包括自然人（Ⅲ正確）和單位（Ⅳ正確）。

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）?！具x擇題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴(yán)重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役（選項(xiàng)D錯(cuò)誤），并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金（選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確）；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑（選項(xiàng)C錯(cuò)誤），并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)（）人，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。【選擇題】

A.150

B.50

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。 Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn) Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn) Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為；非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個(gè)違法與犯罪的界限；另外在構(gòu)成犯罪的時(shí)候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問(wèn)題。其處罰規(guī)定為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)所描述的內(nèi)容。