2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者（）。【多選題】

A.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

D.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、或者職業(yè)資格認定的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有（）職責?！径噙x題】

A.審查

B.監(jiān)督

C.檢查

D.咨詢和培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。

3、證券公司應按照（）的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶身份信息和交易信息?！径噙x題】

A.安全

B.準確

C.完整

D.保密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應按照安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶身份信息和交易信息。

4、證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結措施。

5、證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控、提升客戶風險等級、限制客戶交易、拒絕提供服務、終止業(yè)務關系、向相關金融監(jiān)管部門報告、向相關偵查機關報案等。