2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明?！締芜x題】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。【單選題】

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：（1）證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度；（A包括）（2）信息披露；（C包括）（3）檢查制度。（D包括）

3、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）個(gè)月?！締芜x題】

A.1

B.3

C.6

D.12

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

4、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下（）情形?！径噙x題】

A.質(zhì)押券中的債券到期

B.證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

C.客戶(hù)資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

D.證券公司質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：（1）證券公司質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（2）證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；（3）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；（4）客戶(hù)資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（5）質(zhì)押券中的債券到期的。

5、自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）?！締芜x題】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。