2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年。

2、《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在（）。Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)Ⅱ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益Ⅲ.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展Ⅳ.保證投資者的最低收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）?！具x擇題】

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

4、以下屬于公開(kāi)原則的有（）。Ⅰ.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)Ⅱ.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為Ⅲ.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)Ⅳ.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券法的公開(kāi)原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開(kāi)，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開(kāi)；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開(kāi)，也包括市場(chǎng)其他參與者的信息要公開(kāi)，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等；（Ⅲ、Ⅳ正確）公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等；公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)屬于公正原則。

5、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D描述錯(cuò)誤：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意（D錯(cuò)誤）。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓；其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓；經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。