2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、與公募基金相比，非公募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。【多選題】

A.人數(shù)

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.基金份額認購金額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人（A項正確）。所謂合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑˙C項正確），并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人（D項正確）。

2、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（  ）披露募集說明書和發(fā)行公告?！締芜x題】

A.5個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

3、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

4、風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向董事會提交風(fēng)險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險應(yīng)提供專項評估報告，確保經(jīng)理層及時、充分了解公司風(fēng)險狀況?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險應(yīng)提供專項評估報告，確保經(jīng)理層及時、充分了解公司風(fēng)險狀況。

5、證券分析師不得同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券分析師只能與一家經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。