2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件?！具x擇題】

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

2、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。 Ⅰ.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 Ⅱ.信用證券賬戶 Ⅲ.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬（Ⅰ正確）和信用證券賬戶（Ⅱ正確）；在存管銀行開立信用資金賬戶。

3、關(guān)于證券研究報(bào)告的功能，以下說法正確的是（）。Ⅰ.向客戶提供證券估值  Ⅱ.向客戶提供投資評(píng)級(jí)Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易  Ⅳ.代客戶作出投資決策【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值（Ⅰ項(xiàng)正確）和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見（Ⅱ項(xiàng)正確），是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

4、證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場（）等制度，保障柜臺(tái)市場安全、有序運(yùn)行。Ⅰ.產(chǎn)品管理Ⅱ.業(yè)務(wù)管理Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場安全、有序運(yùn)行。

5、證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（Ⅱ正確）（2）最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；（Ⅲ錯(cuò)誤）（3）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（Ⅰ錯(cuò)誤）（4）公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；（5）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司；（Ⅳ正確）（6）中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。