2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

B.項(xiàng)目協(xié)辦人

C.財(cái)務(wù)顧問主辦人

D.部門負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

2、證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 【多選題】

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 

B.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督

C.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)

D.建立健全信息查詢制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 ；（A正確）（2）對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；（B正確）（3）對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）

3、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

4、（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任?！径噙x題】

A.證券公司及其相關(guān)人員 

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 

D.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期評(píng)估洗錢風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期評(píng)估洗錢風(fēng)險(xiǎn)。