2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

2、關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（  ）。Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法正確：單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格（Ⅲ項(xiàng)正確）；有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本（Ⅳ正確）。

3、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵?！具x擇題】

A.土地

B.商譽(yù)

C.證券

D.專利

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

4、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍（Ⅰ正確）、主要股東（Ⅱ正確）、公司形式（Ⅲ正確），公司合并、分立（Ⅳ正確）等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同省級(jí)以上政府予以取締Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。