2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

2、證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格應提交的申請材料包括（）?！径噙x題】

A.申請書

B.證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統驗收報告

C.股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本

D.董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)申請書；(2)股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件；(3)股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本；(4)負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件；(5)證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統驗收報告；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

3、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力（B錯誤），不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。

4、證券自律組織應當制定相關業(yè)務規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券自律組織依照相關規(guī)定對公司債券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉讓、登記結算、承盡職調查、信用評級、受托管理及增信等進行自律管理。證券自律組織應當制定相關業(yè)務規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準或備案。

5、下列關于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣（A項正確）；融券專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金（C項正確）；客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券（D項正確）；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算（B項錯誤）。