2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。【單選題】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

2、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項檢查?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項檢查。

3、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記?！締芜x題】

A.7個

B.30個

C.5個

D.15個

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起7個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

4、證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構(gòu)負責人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔任分支機構(gòu)負責人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構(gòu)負責人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔任分支機構(gòu)負責人。

5、從業(yè)人員應(yīng)當符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定由所在證券公司按照規(guī)定向中國證監(jiān)會登記。登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:從業(yè)人員應(yīng)當符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定由所在證券公司按照規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會登記。登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。