2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、利用未公開信息交易行為，2年內(nèi)2次以上利用未公開信息交易的，應(yīng)予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:利用未公開信息交易行為，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，應(yīng)予立案追訴。

2、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請（）擔(dān)任保薦人?！締芜x題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。

3、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。【多選題】

A.國家對證券市場的管理制度

B.股東的合法權(quán)益

C.債權(quán)人的合法權(quán)益

D.公眾的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。（ABCD屬于）

4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

5、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！径噙x題】

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的（A正確），或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的（B正確），應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。