2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)（Ⅰ項(xiàng)正確）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)（Ⅱ項(xiàng)正確），不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確），相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

2、下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是（）。【選擇題】

A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（5）未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的；（選項(xiàng)A正確）（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（選項(xiàng)B正確）（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；（選項(xiàng)C正確）（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的；（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、下列關(guān)于私募基金備案的效力，說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可Ⅱ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可Ⅲ.作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證Ⅳ.不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：為防止機(jī)構(gòu)利用登記備案信息進(jìn)行增信，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

4、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說法正確的是（）。Ⅰ.主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議Ⅲ.主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告Ⅳ.主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：（1）主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。；（2）主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告；（3）主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見；（4）主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告。主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件；（5）主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

5、（）對基金托管從法律層面作出了規(guī)定。【選擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

D.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券投資基金法》對基金托管從法律層面作出了規(guī)定。