2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【多選題】

A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的

C.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：（1）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；（2）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會(huì)影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

3、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

4、下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；（選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤）（2）犯罪主觀方面是故意；（選項(xiàng)B說法正確）（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（選項(xiàng)C說法正確）（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。（選項(xiàng)D說法正確）

5、欺詐發(fā)行證券應(yīng)予立案追訴的情形有（）。【不定項(xiàng)】

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在1000萬元以上的

C.全部或者主要募集的資金未按照規(guī)定使用的

D.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的

正確答案:A、D

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3） 虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（10） 其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。