2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過（）。【單選題】

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。

2、下列關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，正確的是（）?！締芜x題】

A.公司為他人提供擔(dān)保需要有公司章程的規(guī)定

B.公司為他人提供擔(dān)保不需要股東會、股東大會的決議

C.公司為股東或者實際控制人提供擔(dān)?？梢圆唤?jīng)過股東會或者股東大會決議

D.關(guān)于公司為股東或者實際控制人提供擔(dān)保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。

3、根據(jù)法律規(guī)定，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有（）?！径噙x題】

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書之日起未逾5年

D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

4、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.中央銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）?！径噙x題】

A.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（A項正確）（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（BD項正確）（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（C項正確）（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

6、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）?！締芜x題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

7、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

8、有下列情形之一的，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行個人信息保護(hù)影響評估，并對處理情況進(jìn)行記錄（）。【多選題】

A.處理敏感個人信息

B.利用個人信息進(jìn)行自動化決策

C.委托處理個人信息、向其他個人信息處理者提供個人信息、公開個人信息

D.向境外提供個人信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行個人信息保護(hù)影響評估，并對處理情況進(jìn)行記錄：（1）處理敏感個人信息；（2）利用個人信息進(jìn)行自動化決策；（3）委托處理個人信息、向其他個人信息處理者提供個人信息、公開個人信息；（4）向境外提供個人信息；（5）其他對個人權(quán)益有重大影響的個人信息處理活動。

9、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。 【多選題】

A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù) 

B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 

C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息 

D.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。（D項說法錯誤）

10、欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。