2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第五十六條的規(guī)定，禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

2、行業(yè)文化建設(shè)的重要意義包括（）?！径噙x題】

A.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

B.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障

D.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險的有力抓手

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：（1）健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本；（2）健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求；（3）健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障；（4）健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險的有力抓手。

3、關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）?！締芜x題】

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

D.董事會決議表決實行一人一票

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：股東會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過（選項A正確）。監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過（選項B錯誤）。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外（選項C正確）。董事會決議的表決，實行一人一票（選項D正確）。

4、證券公司（）對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

5、關(guān)于乙證券公司、丙證券公司、丁基金公司的任職邀請，張某的正確做法為（）?！静欢棥?/p>

A.辭去乙公司獨立董事職位，在乙證券公司分管公司某業(yè)務(wù)

B.同時兼任乙公司的獨立董事和公司某業(yè)務(wù)管理人

C.繼續(xù)擔(dān)任乙公司的獨立董事，并接受丙、丁公司的獨立董事任職邀請

D.繼續(xù)擔(dān)任乙公司的獨立董事，選擇丙、丁公司其中一家擔(dān)任獨立董事任

正確答案:A、D

答案解析:根據(jù)相關(guān)規(guī)則，任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任獨立董事，獨立董事不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任董事會外的職務(wù)。因此，若張某繼續(xù)擔(dān)任乙證券公司獨立董事，則其不得分管乙證券公司業(yè)務(wù)。張某僅能在丙證券公司、丁基金公司中擇其一任職獨立董事職務(wù)（同時在丙證券公司或丁基金公司不得擔(dān)任董事會以外的職務(wù))。

6、備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息?！締芜x題】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：備案機構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務(wù)年度報告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機構(gòu)或其他自律組織報送的除外。

7、投資者購買風(fēng)險等級超過其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，經(jīng)營機構(gòu)確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別并進行書面風(fēng)險警示后，經(jīng)營機構(gòu)（）向其銷售?！静欢棥?/p>

A.可以

B.應(yīng)該

C.不得

D.暫緩

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

8、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。

9、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！締芜x題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。

10、證券公司從事公募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。